摘要：圖片來自CFTC官網(wǎng)當?shù)貢r間3月27日11時24分，美國商品期貨交易委員會(CFTC)在官網(wǎng)宣布，已向美國伊利諾伊州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起了一項民事執(zhí)行訴訟(civilenforcementaction)，指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規(guī)定。...
加密行業(yè)風暴不斷，一波又一波。上周，波場Tron創(chuàng)始人孫宇晨及其公司被美國SEC指控欺詐交易和違反其他證券法。本周，世界上最大的加密貨幣交易所貨幣安全(Binance)其創(chuàng)始人趙長鵬被美國CFTC指控故意逃避聯(lián)邦法律，并經(jīng)營著一家非法的數(shù)字貨幣衍生品交易所。
來自CFTC官網(wǎng)的圖片來源于CFTC官網(wǎng)
當?shù)貢r間3月27日11時24分，美國商品期貨交易委員會(CFTC)官網(wǎng)宣布，已向伊利諾伊州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起民事執(zhí)行訴訟(civil enforcement action)，趙長鵬和三家貨幣安全平臺的實體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規(guī)定。CFTC還控告貨幣安前首席合規(guī)官(CCO)塞繆爾·林(Samuel Lim)協(xié)助和煽動貨幣安全的非法操作。
起訴書指控，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited等三家公司(合稱幣安)，通過一家故意不透明的共同公司，運營幣安集中的數(shù)字資產(chǎn)交易平臺，以及許多其他公司實體(corporate vehicles，開展各種商業(yè)活動并持有資產(chǎn)法律實體)。趙長鵬是錢安的所有者和首席執(zhí)行官。錢安和趙長鵬被指控故意忽視CEA的適用條款，并為其利益精心策劃了監(jiān)管套利策略。
貨幣安全創(chuàng)始人趙長鵬被指控規(guī)避合規(guī)控制
根據(jù)起訴書，2019年7月以來，幣安為美國居民提供并執(zhí)行了商品衍生品交易。CFTC認為，幣安的合規(guī)項目一直無效。在趙長鵬的指示下，幣安指示員工和客戶避免合規(guī)控制，最大化企業(yè)利益。控告稱，盡管貨幣安作為期貨經(jīng)紀人，(FCMs)它有收集用戶身份認證數(shù)據(jù)的法律義務，但大多數(shù)時候，硬幣安并沒有要求客戶在平臺上交易前提供任何身份認證信息，也沒有實施基本的合規(guī)程序，旨在防止和發(fā)現(xiàn)恐怖主義融資和洗錢。
圖片來自幣安官網(wǎng)
起訴書進一步指控，即使在貨幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上交易后，貨幣安仍指示避免合規(guī)控制的最佳方式，特別是具有商業(yè)價值的美國VIP客戶。此外，起訴書指控貨幣未按要求向CFTC注冊，作為指定的合約市場或過期執(zhí)行平臺(swap execution facility)，為衍生品交易提供便利。
起訴書還指控被告未能盡職調(diào)查貨幣安全作為FCM活動。其中提到，貨幣安全指示員工通過新聞應用程序與美國客戶溝通，以避免合規(guī)控制的問題，該應用程序被設置為自動刪除書面通信內(nèi)容。根據(jù)起訴書，貨幣安全使用這種溝通方式的原因是為了防止他們試圖留住美國客戶的任何證據(jù)。
根據(jù)指控，趙長鵬對貨幣安全的非法經(jīng)營負責，長期未能對貨幣安全的不當行為誠實工作。趙長鵬擁有并控制了數(shù)十個實體，共同運營貨幣安全平臺。他被指控負責貨幣安全的所有重大戰(zhàn)略決策，包括指示美國貴賓客戶避免合規(guī)控制，并指示貨幣安全員工確保所有避免合規(guī)控制的通信都發(fā)生在有利于自動銷毀證據(jù)的應用程序中。
前首席合規(guī)官被指控有意幫助和煽動非法操作
起訴書還提到，塞繆爾·林在2018年至2022年擔任貨幣安全首席執(zhí)行官，他被指控故意幫助和煽動貨幣安全的非法操作，破壞了貨幣安全的合規(guī)項目。他還被指控故意避免或試圖避免CEA適用條款，包括全面推廣“創(chuàng)造性方式”，幫助客戶避免貨幣安全合規(guī)控制，實施公司政策，引導美國客戶通過虛擬專用網(wǎng)絡瀏覽交易設施，防止貨幣安全基于IP地址合規(guī)控制，或通過離岸皮革包裝公司創(chuàng)建新賬戶，避免貨幣安全基于KYC相關身份認證控制。
CFTC表示，在對貨幣安全和趙長鵬的持續(xù)訴訟中，該機構正在努力追回收入、民事罰款、永久停止交易和注冊的禁令，以及進一步違反CEA和CFTC規(guī)定的永久禁令。
“我已經(jīng)明確表示，CFTC將正常利用委員會的所有權力，在動蕩和高風險的數(shù)字貨幣市場中發(fā)現(xiàn)和制止不當行為。CFTC主席Rostin “多年來，幣安一直知道自己違反了CFTC的規(guī)定，但仍致力于維持資金流動，避免合規(guī)。這對數(shù)字貨幣行業(yè)的任何人都應該是一個警告，CFTC不會容忍(任何人)故意逃避美國法律。”
“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會起訴貨幣安全的關鍵。被告的電子郵件和聊天記錄反映出貨幣安全的合規(guī)努力是一種欺騙，貨幣安全一次又一次地故意選擇遵守法律，“CFTC執(zhí)法機關首席副主任兼首席律師顧問格林 Lowe表示，“CFTC和執(zhí)法機關將調(diào)查那些鄙視并試圖規(guī)避CFTC監(jiān)管政策的數(shù)字資產(chǎn)平臺和個人。”
趙長鵬此前否認有關外媒報道
事實上，在CFTC發(fā)布新聞稿大約7分鐘前，趙長鵬發(fā)表了一篇只有一個數(shù)字“4”的文章。這篇文章暗示趙長鵬否認了自己和被CFTC控告的外國媒體報道。1月2日，趙長鵬發(fā)表文章稱，如果未來提到“4”，即“忽視FUD”（恐懼、不確定性和懷疑）、假新聞，以及攻擊等。
在多家外媒報道趙長鵬和幣安被CFTC控告后，BTC一度跌破26700美元。
此前，貨幣市場一直在動蕩。當?shù)貢r間3月24日，現(xiàn)貨市場出現(xiàn)問題并宣布暫停，BTC在小幅下跌后反彈；當?shù)貢r間3月22日，美國證券交易委員會(SEC)8名美國名人被指控非法推廣孫的加密資產(chǎn)證券，指控孫及其企業(yè)欺詐和違反其他證券法。
